“Санхүүгийн зохицуулах хорооны эрх зүйн байдлын тухай хууль”-ийн 6.1.3, Аж “Ахуйн үйл ажилалгааны тусгай зөвшөөрлийн тухай хууль”-ийн 10.1.5, 14.1.1,   Үнэт цаасны зах зээлийн тухай хууль”-ийн 30.1.1, 63.1.5 дахь заалт болон Хорооны 2013 оны 506 дугаар тогтоолоор батлагдсан “Үнэт цаасны зах зээлд зохицуулалттай үйл ажиллагааг эрхлэх тусгай зөвшөөрлийн тухай журам”-ын 11.3.1 дэх